Roteiro de Entrevista (Mapeamento de Processos)

Objetivo

Utilizar IA Generativa para auxiliar na elaboração de roteiros de entrevista estruturados para mapeamento e entendimento de processos auditados.

Contexto

O auditor precisa entender como o processo funciona antes de testá-lo. Neste exemplo, utilizaremos um processo da Cadeia de Valor do TRE-BA: Gestão de Contratos e Licitações.

Exercício

Prompt

1. PERSONA:
Atue como Auditor da Secretaria de Auditoria (SAU) do TRE-BA.

2. DIRETIVA:
Crie um roteiro de entrevista estruturada para ser aplicado ao Coordenador de Licitações e Contratos.
O foco é entender os controles internos estabelecidos no macroprocesso de "Gestão de Contratos e Licitações", com ênfase na fase de fiscalização contratual.

3. INFORMAÇÃO ADICIONAL

Sugira 5 perguntas abertas que me ajudem a descobrir:
- Quem nomeia e como são capacitados os fiscais de contrato.
- Como é feito o acompanhamento e o registro das entregas e inspeções dos serviços prestados.
- Se existe sistema informatizado para controle de prazos de vigência e de saldos contratuais.
- O que acontece metodicamente no caso de identificação de falhas e inexecuções por parte das contratadas.

Inclua uma pergunta específica sobre a segregação de funções neste processo (exemplo: quem atesta a nota fiscal vs. quem autoriza ou processa o pagamento).

4. FORMATAÇÃO DE SAIDA:
Apresente o roteiro de forma organizada, em formato de questionário limpo e profissional, adequado para aplicação em uma entrevista formal.